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「财经纵横」赵昌文
对接“一带一” 泰州
「财经纵横」赵昌文:工业革命就是新技术对旧
发布人: 万博体育官网 来源: 万博体育官网平台 发布时间: 2020-07-14 21:47

  沉淀经典,启迪新知。 本号由大学出版社经济与管理图书事业部主办,您可以通过点击底部的菜单栏查找相应的功能。

  请允许我首先简单介绍一下《新工业革命背景下的中国产业升级》这本书。这本书是我们2017年开始的基础研究领域的最终。大家知道,在国务院发展研究中心,我们平时主要是做政策研究。但近些年,国务院发展研究中心设立了基础研究领域,我也非常荣幸承担了其中一个项目,题目就是“新工业革命背景下的产业升级”。当时课题启动的时候,也邀请林毅夫老师担任研究顾问,刚才林老师的发言中肯定了我们书中的一些判断和,我也想借此机会表示感谢!

  这本书也是集体智慧的结晶,书中涉及新工业革命背景下产业升级的诸多问题,包括一些比较宏观的大问题,比如新工业革命的主要特征、背后的机理,以及与大国崛起的关系等;也有一些相对微观的具体问题,比如产能过剩、“僵尸企业”、产品质量,还有金融与产业发展、平台经济以及分享经济,等等。所以,本书其实涉及了从宏观到微观、从政策到学术方方面面的内容。

  我今天的发言重点聚焦一个问题:“工业革命的触发机制”。讲到工业革命,大家可能会浮想联翩。无论如何,工业革命的重要性,是毋庸置疑的。如果没有工业革命,也就很难有今天从全球来看现代化的经济体系。过去200多年来,工业革命对世界经济增长起到了根本性的作用,如果比较一下英国工业革命前后全球的增长速度就会非常清楚。但是,工业革命背后的逻辑究竟是什么?这可能是大家比较关注的问题。我不会从“盘古”开始讲,更多地还是站在今天的时点上看看什么是工业革命中的物竞天择和大国崛起背后的逻辑。

  一个国家在工业革命的大浪潮之中,可能实现从落后到追赶并超越,同时也可能从领跑到掉队、从领跑到持续领跑等等,这些可能性都是有的。有些国家有成功的经验,有些国家不能说有失败的教训,但至少是有教训的。其实进一步的问题就是:为什么是英国而不是法国引领了第一次工业革命?为什么作为后发国家的和美国能够取代英国引领第二次工业革命?为什么处于领跑地位的美国仍能继续牢牢把握住第三次工业革命甚至直到今天?这些事实背后其实是有大逻辑的,我把它叫做“工业革命的自然”。什么样的逻辑决定了这些国家在工业革命中的不同表现?

  让我们首先回到工业革命的本质。对此,学术界存在不同的认识。特别是研究工业革命史的学者,有不同的学派,我们看到至少有人概括为“技术学派”“社会变革学派”“产业组织学派”“宏观经济学派”等等。应该说,这些学派都从各自的角度来强调工业革命的本质以及发生的条件。除此之外,还有很多其他的解释。比如有人认为,当年英国的工业革命之所以会发生,主要是为了解决其资源禀赋的结构性矛盾,英国的人少,所以发明了很多新技术、新工艺来解决劳动力短缺的问题;最早技术进步的领域主要在棉纺织、钢铁等而不是能源领域,因为英国的煤炭资源非常丰富,等等。从不同角度去看,每个学派都有每个学派的道理。

  我今天想更多地从技术学派的框架来谈谈我对工业革命的认识。大家知道,有一个研究工业革命史的著名学者兰德斯教授,他提出了一个非常重要的看法:工业革命是生产方式的深刻变革。为什么说重要呢?因为我们讲工业革命的时候,更多人关注的只是生产力的发展,是技术的进步、生产率的提高,等等。但实际上,工业革命除了生产力的变革之外,背后的制度、生产关系也在同步发生着变革,而且这两种变化是相互促进、相互影响的。我们认为,如果从技术视角来看,工业革命的本质就是技术革新浪潮,就是新技术对旧技术的持续且广泛的替代过程,就是“长江后浪推前浪,流水前波让后波”。后来者看到的只是结果,其实这个替代的过程常不容易的。这个过程中,就出现了一对非常重要的矛盾,或者说基本矛盾——新技术和旧技术之间的矛盾。新旧技术之间的矛盾,不仅仅是技术本身之间的矛盾,更是新旧技术所代表的企业、产业、利益集团或者社会群体之间的矛盾。无论是当年英国引领的第一次工业革命,还是后来和美国引领的第二次工业革命,一直到现在,我们再去看这样一个新旧技术的替代过程,大体上都是“雄关漫道”。新旧技术既代表了两种不同的生产力,也代表了两种不同的生产关系,简单说,代表了两种不同的生产方式。所以,如果从技术视角或者技术范式来回答“工业革命的本质是什么”这一问题,那么我的答案就是:工业革命就是新技术对旧技术持续广泛的替代过程。接下来,让我们看看这究竟是一对什么样的矛盾?

  当我们更进一步来看这对基本矛盾的时候,就会发现,新技术对旧技术的替代是有很多阻力的,甚至有时候“先进”本身也构成了阻力。这里的含义是,当一个国家或者一个企业已经在某项技术上成为世界水平、全球领先的时候,它其实是缺乏足够的动力去替代这种技术的。所以,先进有时候往往意味着保守,或者意味着落后。新技术对旧技术的替代正是这样的过程。进一步看,这一过程实际上涉及两个相互关联的环节。一个环节是新技术的产生或者发明的过程,另一个环节就是新技术的应用过程,这两个环节都很重要。我们经常讲科学革命、技术革命、工业革命,它们之间有很复杂的关系。有人认为,科学革命比技术革命更基础、更重要,如果没有欧洲的科学革命,工业革命就会成为无源之水、无本之木;也有人认为,至少在英国的工业革命中,科学革命并没有起到那么重要的作用。我的看法是,从新技术和旧技术的替代过程来看,实际上这两个环节都是很重要的。但是,从工业革命的现实逻辑出发,或者从经济效率的角度出发,如果一定要区分两者之间孰轻孰重,新技术的应用应该是第一性的,新技术的产生则是第二性的。

  这一判断在工业革命的理论研究和历次工业革命的实践中,是能够找到一些佐证的。比如熊彼特、莫基尔的观点。熊彼特认为,“技术进步的大敌不是缺乏有用的新思想,而是哪些出于种种原因力图保持现状的社会”。莫基尔认为,“英国在发明创造上的作用不如其在发明付诸实践中的作用”。就是说,在英国引领第一次工业革命的过程中,新技术的应用是更加重要的。英国在第二次工业革命中出台的“红旗法案”则从证明了技术应用的重要性。当时,马车夫等社会推动通过了机动车的“红旗法案”,将这种新技术人为在旧技术(马车)之下,阻碍了机动车(技术)的应用和相关产业的发展。《硅谷百年史》的作者阿伦拉奥和皮埃罗斯加鲁菲人为,硅谷并不是新技术的发明地,而是新技术的应用地。毕竟,晶体管、计算机、互联网、万维网还有智能手机等重要的新技术都不是在硅谷发明的,而是在硅谷实现了大规模的商业化应用。因此,从这个意义上,我觉得在人类社会发展的历史中新技术的产生固然是重要的,但仅就工业革命来说,新技术的应用更加直接地推动了社会生产力的发展和生产关系的变革。

  所谓“对新技术的适应性”,大体上相当于英文里面的“Adaptability”或者“Adaptiveness”。决定不同国家在工业革命中绩效差异的关键,在于处理新旧技术矛盾上认识论和方的不同,在于拥抱新技术意愿、能力和速度上的差别,在于旧技术阻力方面的决心与信心。如果一个国家有更强的意愿拥抱新技术,则新技术对旧技术的替代过程会更快一些;反之,就会更慢一些。如果一个国家率先确立了更加适合国情,更加适合新技术的技术经济范式,新技术对旧技术的替代过程会更快一些;反之,就会更慢一些。所以,如同生物界自然选择的是适者一样,在工业革命的赛道上,经济竞争的诀窍在于适应新技术,自然是拥抱革新国家,摒弃守旧国家。这也间接回答了刚才我们提出的为什么英国引领了第一次工业革命以后,没有继续引领第二次工业革命。因为当它成为世界上最强大国家的时候,守旧利益集团的阻碍、工业的衰落使它由革新转向守旧,没有继续成为拥抱新技术的国家,了对新技术的适应性。当然,这一点是相对的。同样的道理,为什么能够引领第二次工业革命?很大程度上是因为有更大的热情和动力拥抱新技术,在对新技术的适应性方面表现更好。这是对“新技术适应性”这个概念的解释。基于这个核心概念,我想尝试提出一个分析框架——新技术适应性的三角框架。

  对于一个国家或者地区,什么样的因素决定了这个新技术的适应性呢?大体上有三个方面:经济基础、制度、。下面我分别做一些解释。

  第一个方面是经济基础,包括经济发展水平、经济规模和基础设施等。经济基础为什么对新技术适应性那么重要呢?在《新工业革命背景下的中国产业升级》这本书的前言部分,对经济发展水平已有所涉及。我们用人均P衡量一个国家的经济发展水平,提出了深度参与甚至引领新工业革命的门槛值概念。引领国不一定是当时最先进的国家,但是它一定是比较先进的,一定不是全面落后的国家。这里我想再强调一次,从经济发展水平和新技术应用的关系来说,其实最领先的国家是没有太多动力换道的。原因在于,领先国家的换道或者放弃现有的技术线而采用其他新技术的机会成本是很大的,甚至可能是沉没成本,正如领先企业的沉没成本一样。举个例子,比如宝马和奔驰,它们为什么没有成为特斯拉,或者成为特斯拉的孵化器呢?因为它们在传统燃油汽车领域具有世界上最领先的水平,当它们要去“换道”,成为另外一个技术范式领先者的时候,其实是要抛弃掉过去所有的“光荣与梦想”。由此可见,至少从动力来说,领先企业是没有比创新者更强的动力去换道的。同样的道理,对于一个领先国家来说,也可能会有更大的沉没成本。但是对于追赶型国家,尤其是特别落后的国家来说也有问题,因为它太落后,或者人均P差异太大,所以它有愿望而力。新技术的大规模应用是有门槛和障碍的,导致它也没有办法拥抱新技术。经济规模是影响新技术应用的另一个重要的经济基础。我国拥有超大规模市场。这一优势常有助于新技术的大规模应用。我们经常讲中国经济是大海而不是小池塘,更多是从抗击外部风险冲击的角度来讲的。从创新的角度来说,超大规模市场常有助于分担创新成本的,任何一个创新在更大规模的市场条件下,都可以更快地实现商业化和市场化的应用。此外,经济基础还包括基础设施,比如最近大家都在讨论的5G等新型基础设施。只有在新型基础设施具备的情况下,5G的商用才能更加顺畅,更加低成本。

  第二个方面是制度。从对新技术适应性的视角来看,很多制度因素比如产权等都会影响到它。除此之外,我还想强调另外几个非常重要的因素。第一,报酬结构。从报酬结构来看,创新领域或者实体经济领域,或者高新技术领域,它的报酬结构与金融和房地产领域之间不能严重失衡。否则,对新技术的大规模应用来说常有害的,因为当可以很容易地通过金融投资和房地产获得更高收益时,没有人愿意应用新技术提高生产力,来获得更强的竞争力,更不要说从事新技术应用之前的另一个环节,也就是新技术的发明和创造了。这一点非常重要。第二,企业的纵向流动性。社会的纵向流动性是阶层跃迁的可能性,企业的纵向流动性则是新企业从小企业跃迁至大企业的可能性。企业纵向流动性越强,企业越可能成长壮大。如果那些小企业、还不那么好看的企业,也有机会成长壮大,那么,就是一个好的创新创业生态。可以从很度来衡量企业的纵向流动性,比如大企业(如500强企业)的变动率、独角兽企业的数量等。还可以用我称之为的“企业老龄化程度”来衡量。我们经常说人口老龄化,实际上企业也会老龄化的。当一个社会、一个国家稳定发展的历史越长、发展水平越高的时候,某种程度上往往意味着企业的年龄更大。我们国家的问题是相当多企业太过短命,活不了多少年就死掉了,另一个极端的情况是,企业的历史太长,着“百年老店”。可能从创新的角度,特别是新技术应用的角度来说,也不见得是什么好事。所以,世界上任何事物都是有两面性的。由此可见,企业纵向流动性是很重要的。从创新的角度来说,我们还需要金融的支持,有合适的技术金融范式来促进技术的应用和扩散。上述种种制度因素,概括起来说,我们可以把它理解为是否有一个技术友好型的制度,是否更有利于新技术的应用和扩散。

  第三个方面是。大家知道前些年流行一本书叫《的力量》。常重要的,无论是对于一个国家来说,还是对于一个企业来说。我这里提到了工业,“不眠的硅谷”、技术乐观主义,就是讲、力量或背后的文化对于新技术的应用的极端重要性。

  以上,我从经济基础、制度和三个方面,对新技术的适应性做了分析和界定,当然,这只常初步的框架。

  (1)对于新工业革命大家是有不同看法的,有人说是第二次机器革命,有人称为第三次工业革命,有人说是第四次工业革命。我们为了避免一些麻烦,叫“新工业革命”,但毕竟没有回答这个问题。现在的新一轮工业革命究竟到了什么阶段?

  (2)什么样的国际对于中国推动当前的新工业革命更有利?人们经常会说我们在1840年以后错失了历次工业革命的机遇,其实,我们并没有错失全部的机遇。四十年的历史,至少和第三次工业革命在时间点上还是有某种重合的。大家回想一下全球第三次产业大转移的过程,实际上和我们四十年的历史是基本一致的,这段时期总体上是于我有利的国际,是大国竞争趋于弱化的时代。但是从新一轮工业革命看,什么样的是更有利的?比如,第一次工业革命时,英国是在英法之间的大国竞争(甚至英法战争)背景下引领工业革命的。第二次工业革命时,也面临着与英国、法国的大国竞争。第三次工业革命的较长一段时间,则伴随着美国与前苏联的对抗。那么,当前的外部对中国新工业革命是更有利还是更不利?

  (5)三角框架能不能解释一个国家为什么能够实现赶超,并引领新一轮工业革命?还有其他哪些因素?

  关于中国是否有能力引领新工业革命以及面临机遇和挑战的具体观点,大家可以大学出版社2020年5月出版的《新工业革命背景下的中国产业升级》这本书。这本书是“新工业革命丛书”中的第一本,另外两本是《为什么是中国?——新工业革命的经济学》和《新工业革命背景下的中国战略》。我今天所讲的内容,主要与第二本书有关,预计将在2021年出版。谢谢!

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